各市、縣（區(qū)）科技局、財(cái)政局，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步規(guī)范自治區(qū)技術(shù)交易補(bǔ)助管理，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，根據(jù)《寧夏回族自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《寧夏回族自治區(qū)技術(shù)市場促進(jìn)條例》和自治區(qū)人民政府辦公廳《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（寧政辦規(guī)發(fā)〔2020〕15號）有關(guān)規(guī)定和精神，自治區(qū)科技廳聯(lián)合財(cái)政廳共同制定了《寧夏回族自治區(qū)技術(shù)交易補(bǔ)助管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

寧夏回族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳  寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳

???????????2023年10月30日

寧夏回族自治區(qū)技術(shù)交易補(bǔ)助管理辦法

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第一章 總??則

第一條??為規(guī)范技術(shù)交易補(bǔ)助管理，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，根據(jù)《寧夏回族自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《寧夏回族自治區(qū)技術(shù)市場促進(jìn)條例》和自治區(qū)人民政府辦公廳《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（寧政辦規(guī)發(fā)〔2020〕15號），制定本辦法。

第二條??技術(shù)交易補(bǔ)助主要支持對象為自治區(qū)內(nèi)開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動的科技成果受讓方、輸出方以及居間促成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱的科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的成果；科技成果受讓方是指以轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式引進(jìn)區(qū)內(nèi)外先進(jìn)科技成果并開展轉(zhuǎn)化應(yīng)用的區(qū)內(nèi)企業(yè)；科技成果輸出方是指以轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式向區(qū)內(nèi)或以轉(zhuǎn)讓、許可等方式向區(qū)外輸出科技成果的區(qū)內(nèi)高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位；科技中介機(jī)構(gòu)是指為實(shí)現(xiàn)和加速科技成果在區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供居間服務(wù)的企事業(yè)單位；技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)是指獲得全國技術(shù)合同認(rèn)定登記系統(tǒng)登記權(quán)限的單位。技術(shù)合同登記額為技術(shù)合同成交額，技術(shù)交易額是指從技術(shù)合同成交額中扣除購置設(shè)備、儀器、零部件、原材料等非技術(shù)性費(fèi)用后，能夠體現(xiàn)技術(shù)與知識價值部分的金額。

第三條??技術(shù)交易補(bǔ)助資金（以下簡稱“補(bǔ)助資金”）由自治區(qū)科技管理部門統(tǒng)籌安排。

第四條??職責(zé)。

（一）自治區(qū)科技管理部門負(fù)責(zé)牽頭制定技術(shù)交易補(bǔ)助管理辦法，審核補(bǔ)助資金申報(bào)材料，提出補(bǔ)助資金年度預(yù)算建議及資金分配方案，公示并進(jìn)行異議處理，下達(dá)補(bǔ)助計(jì)劃等?？赏ㄟ^政府購買服務(wù)等方式委托專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)交易補(bǔ)助審核等工作，所需經(jīng)費(fèi)在補(bǔ)助資金中列支。

（二）自治區(qū)財(cái)政部門負(fù)責(zé)安排年度補(bǔ)助資金預(yù)算，審核自治區(qū)科技管理部門提出的預(yù)算建議及資金分配方案，及時下達(dá)資金，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行，對補(bǔ)助資金的管理和使用進(jìn)行監(jiān)督。

（三）市、縣（區(qū)）科技管理部門等單位負(fù)責(zé)技術(shù)交易補(bǔ)助項(xiàng)目申請受理、審核推薦以及協(xié)調(diào)撥付補(bǔ)助資金，圍繞申報(bào)單位的資格條件及申報(bào)材料進(jìn)行審核，并對其合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

（四）申報(bào)單位應(yīng)對申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并主動接受相關(guān)部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。

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第二章 補(bǔ)助條件及標(biāo)準(zhǔn)

第五條??申請補(bǔ)助的技術(shù)交易須符合以下條件：

（一）技術(shù)交易已依法訂立合同，交易內(nèi)容符合國家和自治區(qū)有關(guān)技術(shù)合同認(rèn)定登記管理規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可要求，輸出方已在所在地技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定登記。

（二）原則上，技術(shù)合同簽訂時間應(yīng)不超過3年，且技術(shù)交易支付進(jìn)度達(dá)到90%（含）以上。

（三）技術(shù)交易涉及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)移的，須在有關(guān)主管部門完成權(quán)利轉(zhuǎn)移的變更登記；技術(shù)交易涉及技術(shù)進(jìn)出口的，須經(jīng)自治區(qū)商務(wù)主管部門審核備案。

（四）技術(shù)交易主體在交易發(fā)生前不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

第六條??科技成果受讓方補(bǔ)助條件及標(biāo)準(zhǔn)。

（一）受讓方應(yīng)同時具備以下條件：

1.?在自治區(qū)內(nèi)注冊，具有獨(dú)立法人資格，申報(bào)前1年內(nèi)未發(fā)生嚴(yán)重違法、失信行為。

2.?引進(jìn)科技成果后自行或由其子公司在自治區(qū)內(nèi)實(shí)施轉(zhuǎn)化應(yīng)用，申報(bào)前已實(shí)施轉(zhuǎn)化或已制定切實(shí)可行的轉(zhuǎn)化方案并具備相應(yīng)的轉(zhuǎn)化條件。

（二）補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。

1.?受讓方以技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式引進(jìn)科技成果的，最高按照已支付技術(shù)交易額的30%給予補(bǔ)助。

2.?受讓方以技術(shù)作價入股方式引進(jìn)科技成果的，最高按照技術(shù)出資實(shí)繳金額的30%給予補(bǔ)助。

3.?同一企業(yè)每年度補(bǔ)助不超過500萬元。同一企業(yè)多次購買同一科技成果許可使用權(quán)的，僅補(bǔ)助一次；同一科技成果在區(qū)內(nèi)多次轉(zhuǎn)讓的，僅補(bǔ)助一次。

第七條??科技成果輸出方補(bǔ)助條件及標(biāo)準(zhǔn)。

（一）輸出方應(yīng)同時具備以下條件：

1.?在自治區(qū)內(nèi)注冊，具有獨(dú)立法人資格，申報(bào)前1年內(nèi)未發(fā)生嚴(yán)重違法、失信行為。

2.?輸出的科技成果是自主開發(fā)的，無權(quán)屬糾紛及其他法律法規(guī)禁止或限制交易的情形。

3.?自開具技術(shù)交易發(fā)票之日起滿1年，高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位除外。

4.?向區(qū)內(nèi)輸出科技成果的，須在區(qū)內(nèi)受讓方已獲得或能夠獲得技術(shù)交易補(bǔ)助后方可申請。以技術(shù)作價入股的方式向區(qū)外輸出科技成果的，不予補(bǔ)助。

（二）補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。

1.?輸出方為企業(yè)的，最高按照已取得技術(shù)交易額的5%給予補(bǔ)助，同一企業(yè)每年度不超過100萬元。

2.?輸出方為高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)等單位的，最高按照已取得技術(shù)交易額的5%給予補(bǔ)助，同一科技成果不超過100萬元。

3.?同一科技成果多次對外許可的，累計(jì)補(bǔ)助不超過100萬元。

第八條??科技中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)助條件及標(biāo)準(zhǔn)。

（一）科技中介機(jī)構(gòu)應(yīng)同時具備以下條件：

1.?在自治區(qū)內(nèi)注冊，具有獨(dú)立法人資格，區(qū)內(nèi)高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位內(nèi)設(shè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)除外。

2.?為促成區(qū)內(nèi)企業(yè)引進(jìn)科技成果或區(qū)內(nèi)高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位輸出科技成果，開展了有效的居間、經(jīng)紀(jì)或代理服務(wù)活動并取得合理報(bào)酬。

3.?技術(shù)交易的受讓方或輸出方已獲得或能夠獲得補(bǔ)助資金。

（二）補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。

對居間促成技術(shù)交易的科技中介機(jī)構(gòu)的補(bǔ)助，自治區(qū)有單項(xiàng)規(guī)定的，從其規(guī)定。

第九條??技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。

對技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)按照上年度技術(shù)合同登記額的0.5‰給予業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助，同一機(jī)構(gòu)每年度補(bǔ)助不超過10萬元。

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第三章 組織程序

第十條??申報(bào)。技術(shù)交易補(bǔ)助實(shí)行長年申報(bào)、集中審定、分批下達(dá)。申報(bào)單位登錄“寧夏科技管理信息系統(tǒng)”，在“技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃”中的“技術(shù)交易補(bǔ)助”模塊進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)、簽訂技術(shù)交易補(bǔ)助承諾書并上傳以下材料。

（一）科技成果受讓方。

1.?技術(shù)合同及技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)出具的技術(shù)合同認(rèn)定登記證明。

2.?以現(xiàn)金支付交易的，提供銀行支付憑證及輸出方開具的發(fā)票；以股權(quán)支付交易的，提供第三方出具的無形資產(chǎn)評估報(bào)告、股權(quán)變更協(xié)議、公司章程、技術(shù)出資實(shí)繳憑證、股權(quán)支付憑證。

3.?科技成果的權(quán)利證書或證明文件，包括但不限于專利證書、品種審定證書、軟件著作權(quán)證書、成果登記證書、新藥證書、臨床批件等。以轉(zhuǎn)讓方式引進(jìn)的科技成果須提供權(quán)屬變更證明材料。

4.?提供具體的轉(zhuǎn)化方案。

（二）科技成果輸出方。

1.?技術(shù)合同及技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)出具的技術(shù)合同認(rèn)定登記證明。

2.?以現(xiàn)金支付交易的，提供銀行收款憑證、發(fā)票、近12個月的增值稅明細(xì)表；以股權(quán)支付交易的，提供第三方出具的無形資產(chǎn)評估報(bào)告、股東會決議、股權(quán)變更協(xié)議、技術(shù)出資實(shí)繳憑證、股權(quán)支付憑證。

3.?科技成果的權(quán)利證書或證明文件。

（三）科技中介機(jī)構(gòu)。

1.?技術(shù)服務(wù)合同及技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)出具的技術(shù)合同認(rèn)定登記證明。

2.?服務(wù)報(bào)酬的銀行收款憑證、發(fā)票。

（四）技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)。

1. 全國技術(shù)合同認(rèn)定登記系統(tǒng)導(dǎo)出數(shù)據(jù)并加蓋本機(jī)構(gòu)公章。

2. 認(rèn)定登記的技術(shù)合同復(fù)印件。

第十一條??推薦。市、縣（區(qū)）科技管理部門等單位通過“寧夏科技管理信息系統(tǒng)”對申報(bào)單位的資格條件及申報(bào)材料審核后推薦至自治區(qū)科技管理部門。

第十二條??審定。自治區(qū)科技管理部門組織專家對申報(bào)材料進(jìn)行審核，并對補(bǔ)助金額較大的開展現(xiàn)場核查。同一科技成果，受讓方已經(jīng)獲得補(bǔ)助的，輸出方和中介方不再進(jìn)行專家評審。依據(jù)專家審核意見、現(xiàn)場核查情況，結(jié)合補(bǔ)助資金年度預(yù)算規(guī)模，研究提出補(bǔ)助建議，會商自治區(qū)財(cái)政部門確定擬補(bǔ)助名單并向社會公示。公示無異議的，由自治區(qū)科技管理部門下達(dá)補(bǔ)助計(jì)劃。

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第四章 監(jiān)督管理

第十三條??高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)獲得的補(bǔ)助資金應(yīng)參照職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益的有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行；科技中介機(jī)構(gòu)獲得的補(bǔ)助資金應(yīng)當(dāng)用于提高本機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力的相關(guān)支出，也可用于獎勵本機(jī)構(gòu)對技術(shù)轉(zhuǎn)移作出突出貢獻(xiàn)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人；技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)獲得的補(bǔ)助資金應(yīng)當(dāng)用于技術(shù)合同認(rèn)定登記相關(guān)工作的開展。獲得補(bǔ)助資金的單位應(yīng)自覺接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督。

第十四條??信用管理。技術(shù)交易補(bǔ)助申報(bào)單位、審核人員以及受委托的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體在補(bǔ)助申報(bào)、審核等過程中應(yīng)恪守誠信、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則。技術(shù)交易補(bǔ)助申報(bào)單位如存在弄虛作假、騙取、套取財(cái)政資金等違規(guī)違法行為的，根據(jù)國家和自治區(qū)相關(guān)法律法規(guī)和科研誠信規(guī)定進(jìn)行處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。市、縣（區(qū)）科技管理部門等單位以及受委托的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等審核人員在審核推薦過程中因不履行或不正確履行職責(zé)、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊造成嚴(yán)重后果的，依規(guī)依紀(jì)依法追責(zé)問責(zé)、嚴(yán)肅處理。

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第五章 附??則

第十五條??本辦法由自治區(qū)科技管理部門負(fù)責(zé)解釋，自2023年12月1日施行，有效期至2028年11月30日。原《寧夏回族自治區(qū)技術(shù)交易補(bǔ)助管理暫行辦法》（寧科規(guī)發(fā)〔2021〕4號）同時廢止。

（來源：寧夏回族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳）